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东方财富一营业部经纪人违规代客炒股 内控不完善屡遭处罚

2018-09-09 06:46

  受客户委托买卖证券的行为,营业部内部控制不完善,违反了《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》和《证券公司内部控制指引》有关规定。

  按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定,青岛证监局决定对该营业部采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。同时,自收到本决定书之日起30日内,报送书面整改报告;自收到本决定书之日起至2019年6月30日期间,每3个月应开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,报送合规检查报告。

  今年3月1日,东方财富合肥潜山路证券营业部,因分支机构负责人任职备案材料记载内容存在重大遗漏,被安徽证监局责令增加合规检查次数。

  5月28日,东方财富深圳分公司及管辖范围内的深圳福华路证券营业部、深圳华侨城证券营业部,因存在多次分支机构变更负责人报备超期、分支机构负责人变更换领许可证延迟的情况,被深圳证监局责令改正。